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华泰证券屡上监管黑名单三年内五次接罚单

2017-02-15 12:03:07

　　原标题：华泰证券屡上监管“黑名单” 3年内5次接罚单

　　近日，证监会对背规参与配资的华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券予以重罚。记者注意到，近几年，华泰证券屡屡遭到监管部门关注，今年上半年，华泰证券还曾因两融业务背规遭到中国证监会行政监管。2013年和2014年则因资管业务存在多项背规而遭到过处罚。

　　华泰证券为什么在最近几年屡次出现背规情况，又准备如何整改呢?中国经济网对华泰证券方面进行了采访，截至发稿时，未收到回复。

　　收证监会罚单叫停第3方软件下单

　　配资清算不断升级，9月11日，证监会对接入恒生HOMS系统等第3方软件的5家机构开出了高达2.4亿元的罚单，华泰证券是其中之1。

　　记者了解到，华泰等4家券商面临行政处罚，直接缘由是公司没有对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第3方交易终端软件进行软件认证许可，没有对外部系统接入实行有效管理，没有落实账户真实、1致等要求。

　　据了解，华泰证券在2013年7月接入恒生HOMS系统，2014年10月至12月期间接入同花顺的外接系统。经证监会调查，华泰证券客户中有516个使用HOMS系统和同花顺系统接入的主账户。在今年7月12日证监会发布《关于清算整理背法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号)(即“19号文”)以后，仍未落实要求，新增下挂子账户102个。

　　“性质卑劣、情节严重”——这是证监会在《告知书》中对华泰证券行动的定性。证监会决定从重处罚，对华泰证券责令改正，给予正告，没收背法所得1823.53万元，并处以5470.58万元罚款。时任华泰证券经纪业务总部总经理胡智、信息技术部副总经理陈栋分别遭正告，并被罚款10万元。

　　9月11日，华泰证券公告，公司计划于2015年9月25日收市后，陆续暂停提供同花顺手机客户端、网易财经APP、鑫财通、万德APP等下单服务，这意味着华泰证券将断开其他各类外挂账户。华泰证券表示，关停第3方交易软件下单1方面是监管要求，另外一方面是出于保护投资者的斟酌。

　　两融业务曾背规证监会对其行政监管

　　今年4月，中国证监会通报了1季度证券公司融资类业务现场检查情况。在46家被检查的证券公司中，有6家券商存在背规问题。华泰证券一样位列其中。

　　记者了解到，华泰证券在融资融券业务展开中存在向不符合条件的客户融资融券、向风险承当能力不足的客户融资融券、未依照规定方式为部份客户开立融资融券信誉账户等问题，且背规情节较重。

　　对此，证监会对华泰证券采取限期改正的行政监管措施。华泰证券表示，公司将按监管部门的要求在限定的期限内完成整改，确保融资融券业务的合规有序展开。

　　2014年，两融业务范围的爆发式增长为华泰证券的事迹增加了1抹浓重的色采。公然资料显示，华泰证券2014年实现营业收入120.62亿元，同比增长67.94%，归属于上市公司股东的净利润44.86亿元，同比增长102.11%。其中，融资融券业务表现强劲，2014 年末，其融资融券余额为654.83亿，同比增长234.64%，市场份额6.38%，排名位居行业第2。

　　因资管业务背规等事项曾屡次遭处罚

　　2014年华泰证券的问题也很多。2014年9月6日，华泰证券在公告中表示，因公司管理的华泰紫金增强债券集合资产管理计划、华泰紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在2013年1月至今年3月期间，存在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情形。同时，人民银行南京分行早在6月就此事项对华泰证券进行行政处罚，但该公司并未及时向监管部门报告。中国证监会责令其予以改正。

　　资料显示，华泰证券在2012年1月至2013年7月期间有32笔现券交易价格偏离中债估值较多，且未向相干部门备案，违背了有关规定;人行南京分行给华泰证券罚款50万元。

　　据《大众证券报》报导，华泰证券资管产品失事其实不是第1次，早在2013年5月3日，华泰证券就曾公告称，公司收到江苏证监局两份行政监管措施决定书，共提及公司4项背规行动。包括华泰证券1款资产管理产品变相扩大投资范围、交易系统产生信息安全事件、营业部员工涉嫌触犯法律等。

　　处罚决定书显示，通过与华泰尊享收益分级限额特定资产管理计划签订定向资产管理合同的方式，华泰证券将限额特定计划资金用于受让某公司持有的应收账款债权，变相扩大限额特定资产管理计划的投资范围。

　　另外，华泰证券还存在防火墙失控的问题。江苏证监局发出的第2份处罚函称，因内控不完善，华泰证券出现了数项背规行动。江苏证监局处罚函称，华泰证券“未能严格落实与子公司之间的信息隔离措施，出现相干项目公司应列入限制名单而未列入的情况，导致公司未能限制与项目公司有关的证券自营和发布研究报告业务”。

　　江苏证监局处罚函还显示，华泰证券某营业部对从业人员的管控存在薄弱环节，“该营业部个别员工在营业部工作期间涉嫌触犯法律”。中国经济网记者：魏京婷)

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